Broker Forex regolati dall’ASIC

Scritto da Miro Nikolov

Miro Nikolov

Miro Nikolov è cofondatore di TradingPedia.com e BestBrokers.com. La sua missione è aiutare le persone a realizzare investimenti profittevoli offrendo loro l'accesso a risorse formative e a strumenti di analisi.

, | Tradotto da Chiara Liuti

Chiara Liuti

Chiara Liuti è una content writer e traduttrice specializzata in finanza, trading e criptovalute. Dopo gli studi in Giurisprudenza, ha sviluppato un approccio rigoroso e orientato alla precisione, applicandolo alla scrittura informativa e alla conversione.

, | Aggiornato: Gennaio 20, 2026

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• Caratteristiche principali dei migliori broker Forex autorizzati dall'ASIC
• ASIC
• Responsabilità dell'ASIC
• Linee guida che i broker ASIC devono rispettare
• Protezione del cliente
• Requisiti ASIC per il trading professionale
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Essendo il Forex uno dei più grandi mercati finanziari al mondo, la sua regolamentazione è fondamentale per garantire condizioni di trading eque e sicure per tutti i partecipanti. Uno degli organismi classificati come autorità di vigilanza finanziaria di livello 1 è la Australian Securities and Investments Commission (ASIC). Essa autorizza l’operatività dei broker che si rivolgono ai trader australiani e impone ai fornitori di servizi finanziari il rispetto di linee guida rigorose.

1. 

   Plus500 US

   Valutazione: 4,0

   Questo contenuto si applica esclusivamente a Plus500 US e ai clienti degli Stati Uniti. Il trading sui futures comporta il rischio di perdita.

2. 

   eToro

   Valutazione: 4,2

   50% dei conti degli investitori al dettaglio perdono denaro

3. 

   Fusion Markets

   Valutazione: 4,8

   74-89% dei conti CFD al dettaglio perdono denaro

4. 

   FP Markets

   Valutazione: 4,9

   73,85% dei conti retail degli investitori perdono denaro

5. 

   Eightcap

   Valutazione: 4,2

   Il 59,57% dei conti degli investitori al dettaglio perde denaro

6. 

   Global Prime

   Valutazione: 4,7

   74-89% dei conti CFD al dettaglio perdono denaro

7. 

   Pepperstone

   Valutazione: 4,4

   75,5% dei conti degli investitori al dettaglio perdono denaro

8. 

   Vantage

   Valutazione: 4,5

9. 

   IG

   Valutazione: 3,9

   Il 71% dei conti degli investitori al dettaglio perde denaro

10. 

    Admirals

    Valutazione: 3,9

    73% dei conti degli investitori al dettaglio perdono denaro

Il nostro team ha valutato attentamente tutti i broker elencati di seguito utilizzando l’esclusiva metodologia di TradingPedia.

Caratteristiche principali dei migliori broker Forex ASIC

Australian Securities and Investments Commission

La Australian Securities and Investments Commission (ASIC) vigila sui mercati finanziari del paese e sui loro partecipanti. Ha iniziato a operare nel 1991 come Australian Securities Commission (ASC), assumendo di fatto le funzioni della National Companies and Securities Commission (NCSC) e degli uffici Corporate Affairs degli stati e dei territori. Nel 1998 l’organizzazione ha cambiato nome in ASIC per riflettere meglio le responsabilità ampliate.

È l’Australian Securities and Investments Commission Act del 2001 a descrivere il ruolo, le funzioni e i poteri di questo ente indipendente del governo del Commonwealth.

La Commissione, responsabile della gestione e dell’amministrazione delle attività dell’ASIC, è composta da un presidente e da diversi membri. In qualità di principale autorità di vigilanza sui mercati finanziari in Australia, ASIC controlla inoltre le società e i professionisti che si occupano di superannuation (risparmi pensionistici e pensioni), investimenti, credito, depositi e altri servizi finanziari, assicurandosi che operino in conformità con il National Consumer Credit Protection Act del 2009.

La regolamentazione dei broker Forex che operano in Australia rientra anch’essa nelle competenze di ASIC, che garantisce che i fornitori di servizi finanziari autorizzati offrano ai clienti condizioni di trading eque. L’organizzazione rilascia licenze alle società che desiderano fornire servizi finanziari agli australiani e il suo registro ufficiale elenca tutti i fornitori di servizi autorizzati.

In base alle severe norme imposte alle entità autorizzate, ASIC è considerata un’autorità di regolamentazione Forex di livello 1. In altre parole, è nota per la sua rigidità e per il fatto di assicurare che gli intermediari rispettino pienamente le linee guida operative locali. Anche dopo il rilascio di una licenza a un broker Forex o a un altro tipo di fornitore di servizi finanziari, ASIC è responsabile del monitoraggio continuo delle loro attività. L’irrogazione di sanzioni e la revoca delle licenze rientrano anch’esse tra le responsabilità del regolatore.

Per quanto riguarda la supervisione delle attività sul Forex, ASIC è altrettanto rigorosa nel richiedere che vengano messi a disposizione dei trader strumenti di protezione aggiuntivi, tracciando una chiara distinzione tra clienti al dettaglio e trader professionisti. Chi è inesperto e non può permettersi di operare con volumi elevati dovrebbe avere accesso a diversi strumenti di tutela del cliente, nonché a funzioni di valutazione del rischio. Poiché ASIC è inflessibile nel pretendere che i broker autorizzati applichino queste misure, una licenza rilasciata dal regolatore australiano indica servizi finanziari di alta qualità e un ambiente di trading sicuro ed equo per tutti i partecipanti al mercato.

Responsabilità dell’ASIC

Secondo l’ASIC Act del 2001, l’autorità ufficiale di vigilanza sui mercati finanziari in Australia è tenuta a monitorare le prestazioni del sistema finanziario del paese e a garantirne l’integrità e il corretto funzionamento. L’organizzazione deve applicare il quadro normativo di riferimento e fornire una supervisione efficiente dei mercati finanziari.

Tutte le informazioni fornite ad ASIC devono essere elaborate e archiviate in modo efficiente e tempestivo. Ogniqualvolta vi siano informazioni rilevanti su una società o su un altro fornitore di servizi finanziari, ASIC è tenuta a renderle disponibili al pubblico il prima possibile.

Secondo ASIC, le responsabilità che rientrano nelle sue competenze includono:

• Registrare i fornitori di servizi finanziari che operano in Australia
• Mantenere i registri accessibili al pubblico
• Rilasciare licenze alle società che forniscono servizi finanziari o prodotti di credito in Australia
• Adottare misure adeguate per prevenire l’offerta di prodotti difettosi
• Introdurre un quadro legislativo che preservi l’integrità del mercato finanziario
• Concedere deroghe alla normativa applicabile
• Condurre indagini su presunte violazioni
• Emettere avvisi in merito a qualsiasi violazione della legge
• Imporre sanzioni ai fornitori di servizi finanziari che hanno violato i regolamenti ASIC
• Perseguire i trasgressori
• Applicare divieti su determinate attività individuali

Al regolatore finanziario sono state attribuite le suddette responsabilità e i relativi poteri per tutelare i consumatori da comportamenti scorretti e dai danni che possono derivare dall’attività di trading.

Linee guida a cui i broker ASIC devono conformarsi

Poiché ASIC è uno dei regolatori finanziari più severi a livello globale, i broker Forex che desiderano operare in Australia devono soddisfare diversi criteri per poter ottenere una licenza ASIC. Di seguito è riportato l’elenco completo delle fasi necessarie per richiedere un’AFSL—Australian Financial Services License.

1. Registrazione legale della società – I richiedenti la licenza devono innanzitutto assicurarsi di aver registrato la propria società come entità legale australiana.
2. Capitale autorizzato – I richiedenti un’AFSL devono detenere almeno il 10% dei loro ricavi o un minimo di 1 milione AU$ in attività tangibili nette (NTA). Almeno il 50% delle NTA di una società deve essere detenuto in contanti o equivalenti di cassa.
3. Qualificazione del personale dirigente – I dipendenti chiave e i dirigenti della società devono dimostrare la propria competenza attraverso qualifiche appropriate ed esperienza nella gestione di servizi finanziari.
4. Strumenti per la gestione del rischio e il controllo interno – I richiedenti la licenza devono implementare sistemi efficaci di gestione del rischio e di controllo interno. Le principali politiche della società devono includere la gestione di aspetti quali conflitti di interesse, fondi dei clienti e reclami.
5. Piano aziendale dettagliato – I richiedenti devono presentare un piano aziendale dettagliato che includa informazioni sui servizi finanziari che la società intende offrire, un piano di gestione del rischio, le strategie di sviluppo e il modello di governance societaria.
6. Reclami e diritti dei consumatori – I richiedenti devono predisporre un modello efficace per la gestione dei reclami dei clienti e per garantire il rispetto di tutti i diritti dei consumatori.
7. Domanda di licenza e commissioni annuali – Come suggerito dall’autorità di vigilanza, il modo migliore per richiedere un’AFSL è tramite il sistema eLicensing, che personalizza la domanda per ciascun richiedente. I broker che desiderano operare in Australia devono pagare una commissione di licenza al momento della domanda e una commissione annuale per il mantenimento della licenza una volta concessa. Per operare in Australia, i broker Forex autorizzati da ASIC devono attenersi alle regole del regolatore e soddisfare i requisiti illustrati di seguito.
8. Imporre limiti di leva obbligatori – Ai trader retail non può essere offerta una leva superiore a 1:30 sulle coppie valutarie principali e a 1:20 sulle coppie minori. Una leva più elevata è accessibile solo ai trader australiani professionisti che soddisfano criteri specifici.
9. Chiusura garantita per livello di margine – Se i livelli di margine scendono al 50% del margine richiesto, i broker ASIC devono chiudere le posizioni dei propri clienti. Questa misura è stata introdotta per ridurre al minimo le perdite.
10. Protezione dal saldo negativo – Ai clienti retail deve essere garantito che le loro perdite non possano superare l’importo depositato sui loro conti.
11. Politiche di best execution e prezzi equi – I broker regolamentati da ASIC devono adottare le migliori politiche per l’esecuzione degli ordini, garantendo prezzi equi e un facile accesso al mercato.

Tutela del cliente

I broker Forex che desiderano ottenere l’approvazione di ASIC devono garantire condizioni di trading eque e sicure, e la fornitura di strumenti aggiuntivi di tutela del cliente rientra tra i requisiti da soddisfare per poter operare in Australia.

Come già accennato, ai trader australiani retail deve essere offerta la protezione dal saldo negativo. Ciò richiede che i broker garantiscano che le perdite dei trader non possano superare l’importo da loro depositato sui conti. In questo modo, il trading con leva non porterà a perdite ingenti tali da lasciare il trader in debito nei confronti del broker.

Va sottolineato che la protezione dal saldo negativo è in genere offerta solo ai trader retail. Dai professionisti ci si aspetta che dispongano di esperienza e capitale sufficienti per comprendere e mitigare i rischi associati alla leva.

Requisiti ASIC per il trading professionale

Come già detto, ASIC ha introdotto una chiara distinzione tra trader retail e trader professionisti. A causa dell’elevato rischio legato al trading di strumenti con leva, il regolatore ha previsto tutele obbligatorie per i clienti che possono aiutare i trader a gestire i livelli di rischio e ridurre al minimo le potenziali perdite. Tuttavia, restrizioni come i limiti di leva e le chiusure forzate per margine potrebbero non essere adatte ai trader che puntano a profitti più elevati generati tramite l’effetto leva.

Sebbene i broker regolamentati da ASIC siano tenuti a imporre un limite di leva obbligatorio di 1:30 sulle coppie Forex principali e di 1:20 sulle coppie minori, essi possono offrire rapporti di leva più elevati ai trader professionisti. Per poter accedere a condizioni di trading professionale, i residenti in Australia devono soddisfare diversi requisiti. Di seguito sono riportate le condizioni standard che si applicano al trading professionale con un broker regolamentato da ASIC:

1. Saldo sufficiente: Il trading professionale richiede volumi di negoziazione più elevati, e i trader che richiedono un conto professionale presso broker ASIC devono fornire la prova di un’attività di trading significativa. A tal fine, i trader devono possedere attività nette per almeno 2,5 milioni AU$ oppure aver percepito un reddito lordo annuo di 250.000 AU$ negli ultimi due anni, con tali dichiarazioni verificate da un commercialista qualificato negli ultimi sei mesi.
2. Volumi di trading significativi: Ai trader che richiedono un conto professionale può essere chiesto di fornire un estratto conto di trading che mostri almeno 20 operazioni di grande entità per trimestre e un valore nozionale di almeno 1.000.000 AU$ per trimestre, generato in quattro trimestri qualsiasi negli ultimi due anni.
3. Esperienza rilevante: I trader professionisti che lavorano attualmente, o hanno lavorato per almeno un anno, in un settore finanziario pertinente possono anch’essi ottenere un conto professionale presso broker ASIC. Devono essere forniti elementi di prova adeguati per verificare l’esperienza del trader nel trading su Forex e CFD.

I broker applicano criteri specifici per concedere ai propri clienti lo status di trader professionali, e la maggior parte di essi illustra in modo chiaro i requisiti e la procedura di richiesta. Di norma, i trader esperti devono rinunciare a tutele quali la protezione dal saldo negativo, i Product Disclosure Statement e la partecipazione a schemi di compensazione finanziaria. Allo stesso tempo, i titolari di conti di trading professionali beneficiano di condizioni di margine migliorate, vantaggi aggiuntivi sul trading e assistenza clienti prioritaria.