Brókers de Forex regulados por la ASIC

Escrito por Miro Nikolov

Miro Nikolov

Miro Nikolov es cofundador de TradingPedia.com y BestBrokers.com. Su misión es ayudar a las personas a realizar inversiones rentables, proporcionándoles acceso a recursos educativos y herramientas analíticas.

, | Traducido por Guillermo Imsteyf

Guillermo Imsteyf

Guillermo Imsteyf es un creador de contenidos enfocado en trading y mercados financieros, con un estilo claro, dinámico y orientado a la acción. Convierte temas complejos - como tendencias bursátiles, movimientos macro, volatilidad y gestión del riesgo - en lecturas fáciles de seguir para todo tipo de público

, | Actualizado: enero 28, 2026

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• Principales características de los mejores brókers de Forex regulados por ASIC
• Comisión australiana de valores e inversiones (ASIC)
• Responsabilidades de ASIC
• Directrices que deben cumplir los brókers supervisados por ASIC
• Protección del cliente
• Requisitos de ASIC para negociación profesional
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Con Forex como uno de los mayores mercados financieros del mundo, su regulación es crucial para garantizar condiciones de trading justas y seguras para todos los participantes. Uno de los organismos clasificados como regulador financiero de nivel 1 es la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC). Autoriza las operaciones de los brókers que se dirigen a traders australianos y exige que los proveedores de servicios financieros sigan directrices estrictas.

1. 

   Plus500 US

   Calificación: 4,0

   Este contenido se aplica únicamente a Plus500 US y a los clientes de Estados Unidos. Operar con futuros implica el riesgo de pérdidas.

2. 

   eToro

   Calificación: 4,2

   El 50 % de las cuentas de inversionistas minoristas pierden dinero

3. 

   Fusion Markets

   Calificación: 4,8

   El 74-89 % de las cuentas minoristas de CFD pierden dinero

4. 

   FP Markets

   Calificación: 4,9

   73,85 % de las cuentas de inversores minoristas pierden dinero

5. 

   Eightcap

   Calificación: 4,2

   El 59,57 % de las cuentas de inversionistas minoristas pierden dinero

6. 

   Global Prime

   Calificación: 4,7

   El 74-89 % de las cuentas minoristas de CFD pierden dinero

7. 

   Vantage

   Calificación: 4,5

8. 

   IG

   Calificación: 3,9

   El 71 % de las cuentas de clientes minoristas pierden dinero

Nuestro equipo ha evaluado exhaustivamente todos los brókers que aparecen a continuación utilizando la metodología exclusiva de TradingPedia.

Características principales de los mejores brókers Forex regulados por ASIC

Comisión Australiana de Valores e Inversiones

La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) supervisa los mercados financieros del país y a sus participantes. Comenzó a operar en 1991 como Australian Securities Commission (ASC), asumiendo de forma efectiva las funciones de la National Companies and Securities Commission (NCSC) y de las oficinas de Asuntos Corporativos de los distintos estados y territorios. En 1998, la organización cambió su nombre a ASIC para reflejar mejor sus responsabilidades ampliadas.

Es la Australian Securities and Investments Commission Act de 2001 la que describe las funciones, el cometido y las atribuciones de este organismo independiente del Gobierno de la Commonwealth.

La Comisión, responsable de la gestión y administración de las operaciones de ASIC, está compuesta por una presidencia y varios miembros. Como principal regulador de los mercados financieros en Australia, ASIC también supervisa a las empresas y profesionales que se ocupan de la superannuation (ahorro y pensiones de jubilación), las inversiones, el crédito, los depósitos y otros servicios financieros, asegurándose de que operen de conformidad con la National Consumer Credit Protection Act de 2009.

La regulación de los brókers Forex que operan en Australia también entra dentro del ámbito de competencia de ASIC, lo que garantiza que los proveedores de servicios financieros autorizados ofrezcan a sus clientes condiciones de trading justas. La organización concede licencias a las empresas que desean prestar servicios financieros a residentes en Australia, y su registro oficial muestra todos los proveedores de servicios autorizados.

En función de las estrictas normas que impone a las entidades con licencia, ASIC está considerada un regulador Forex de primer nivel. Es decir, es conocida por su rigor y por garantizar que las entidades cumplan plenamente las directrices operativas locales. Incluso después de otorgar una licencia a un bróker Forex u otro tipo de proveedor de servicios financieros, ASIC es responsable de la supervisión continua de sus operaciones. La imposición de sanciones y la revocación de licencias también figuran entre las responsabilidades del regulador.

En lo que respecta a la supervisión de las actividades de Forex, ASIC también es estricta a la hora de exigir que se proporcionen herramientas de protección adicionales a los traders, estableciendo una clara distinción entre clientes minoristas y traders profesionales. Quienes carecen de experiencia y no pueden permitirse operar con volúmenes elevados deben tener acceso a varias herramientas de protección al cliente, así como a funciones de evaluación del riesgo. Como ASIC es muy exigente en que los brókers con licencia apliquen estas medidas, una licencia del regulador australiano es indicio de servicios financieros de alta calidad y de un entorno seguro y justo para todos los participantes en el mercado de trading.

Responsabilidades de ASIC

Según la ASIC Act de 2001, el regulador oficial de los mercados financieros en Australia está obligado a supervisar el funcionamiento del sistema financiero del país y a mantener su integridad y correcto desempeño. La organización debe hacer cumplir el marco normativo correspondiente y proporcionar una supervisión eficaz de los mercados financieros.

Toda la información facilitada a ASIC debe procesarse y almacenarse de forma eficaz y en tiempo oportuno. Siempre que exista información relevante sobre una empresa u otro proveedor de servicios financieros, ASIC está obligada a ponerla a disposición del público lo antes posible.

Según ASIC, las responsabilidades que entran dentro de su competencia incluyen:

• Registrar a los proveedores de servicios financieros que operan en Australia
• Mantener los registros disponibles para el público
• Conceder licencias a las empresas que prestan servicios financieros o productos de crédito en Australia
• Adoptar las medidas adecuadas para evitar la oferta de productos defectuosos
• Introducir un marco legislativo que mantenga la integridad del mercado financiero
• Conceder exenciones respecto de la legislación impuesta
• Llevar a cabo investigaciones sobre posibles incumplimientos
• Emitir notificaciones sobre cualquier infracción de la ley
• Imponer sanciones a los proveedores de servicios financieros que hayan infringido la normativa de ASIC
• Procesar a los infractores
• Aplicar prohibiciones sobre actividades individuales

Al regulador financiero se le han otorgado las anteriores responsabilidades y poderes para proteger a los consumidores frente a las malas prácticas y los perjuicios que pueden derivarse de la actividad de trading.

Directrices que deben cumplir los brókers regulados por ASIC

Al ser ASIC uno de los reguladores financieros más estrictos a escala mundial, los brókers Forex que deseen operar en Australia deben cumplir varios criterios para poder optar a una licencia de ASIC. A continuación puedes ver la lista completa de pasos necesarios para solicitar una AFSL (Australian Financial Services License).

1. Registro legal de la empresa – Los solicitantes de licencia deben asegurarse primero de haber inscrito su empresa como entidad legal en Australia.
2. Capital autorizado – Los solicitantes de una AFSL deben mantener al menos el 10 % de sus ingresos o un mínimo de 1.000.000 AU$ en activos netos tangibles (NTA). Al menos el 50 % del NTA de la empresa debe mantenerse en efectivo o equivalentes de efectivo.
3. Cualificación del personal directivo – Los empleados clave y directivos de la empresa deben demostrar su competencia mediante las titulaciones adecuadas y experiencia en la gestión de servicios financieros.
4. Herramientas de gestión de riesgos y control interno – Los solicitantes de licencia deben implantar sistemas eficaces de gestión de riesgos y control interno. Las políticas clave de la empresa deben incluir la gestión de aspectos como los conflictos de intereses, los fondos de los clientes y las reclamaciones.
5. Plan de negocio detallado – Los solicitantes deben presentar un plan de negocio detallado que incluya información sobre los servicios financieros que la empresa pretende ofrecer, un plan de gestión de riesgos, las estrategias de desarrollo y el modelo de gobierno corporativo.
6. Reclamaciones y derechos de los consumidores – Los solicitantes deben disponer de un modelo eficaz para la gestión de reclamaciones de los clientes y para garantizar el respeto de todos los derechos de los consumidores.
7. Solicitud de licencia y tasas anuales – Tal y como indica el regulador financiero, la mejor forma de solicitar una AFSL es a través de su sistema eLicensing, que personaliza la solicitud para cada aspirante. Los brókers que deseen operar en Australia deben abonar una tasa de licencia al presentar la solicitud, así como una tasa anual para mantenerla una vez concedida. Para operar en Australia, los brókers Forex autorizados por ASIC están obligados a respetar las normas del regulador y a cumplir los requisitos que se detallan a continuación.
8. Imposición de límites de apalancamiento obligatorios – A los traders minoristas no se les puede ofrecer un apalancamiento superior a 1:30 en los pares de divisas principales y 1:20 en los cruces menores. Un apalancamiento más alto solo está disponible para traders australianos profesionales que cumplan criterios específicos.
9. Cierre de margen garantizado – Si los niveles de margen caen al 50 % del margen requerido, los brókers regulados por ASIC deben cerrar las posiciones de sus clientes. Esta medida se introduce para minimizar las pérdidas.
10. Protección de saldo negativo – Debe garantizarse a los clientes minoristas que sus pérdidas no puedan superar el importe depositado en sus cuentas.
11. Políticas de mejor ejecución y precios justos – Los brókers regulados por ASIC deben aplicar las mejores políticas de ejecución de órdenes, garantizando precios justos y un acceso sencillo al mercado.

Protección del cliente

Los brókers Forex que buscan el sello de aprobación de ASIC están obligados a garantizar condiciones de trading justas y seguras, y el suministro de herramientas adicionales de protección al cliente también forma parte de los requisitos que deben cumplir para poder operar en Australia.

Como se mencionó anteriormente, debe ofrecerse protección de saldo negativo a los traders australianos minoristas. Esto obliga a los brókers a garantizar que las pérdidas de los traders no puedan superar el importe que hayan depositado en sus cuentas. De este modo, operar con apalancamiento no provocará pérdidas abultadas que puedan dejar al trader endeudado con el bróker.

Cabe señalar que la protección de saldo negativo suele ofrecerse únicamente a los traders minoristas. Se espera que los profesionales cuenten con la experiencia y el capital suficientes para comprender y mitigar los riesgos asociados al apalancamiento.

Requisitos de ASIC para el trading profesional

Como se mencionó anteriormente, ASIC ha introducido una clara diferenciación entre traders minoristas y profesionales. Debido al alto riesgo que conlleva operar con instrumentos apalancados, el regulador ha establecido protecciones obligatorias para los clientes que pueden ayudar a los traders a gestionar los niveles de riesgo y minimizar las posibles pérdidas. Sin embargo, restricciones como los límites de apalancamiento y los cierres de margen pueden no ser adecuadas para quienes buscan mayores beneficios generados mediante el apalancamiento.

Aunque los brókers regulados por ASIC están obligados a aplicar un límite de apalancamiento de 1:30 en los pares principales de Forex y de 1:20 en los pares menores, pueden ofrecer ratios de apalancamiento más elevados a los traders profesionales. Para poder optar a condiciones de trading profesional, los residentes en Australia deben cumplir varios requisitos. A continuación se detallan las condiciones estándar que se aplican al trading profesional con un bróker regulado por ASIC:

1. Saldo suficiente: El trading profesional requiere volúmenes de operación más elevados, y los traders que solicitan cuentas profesionales con brókers regulados por ASIC deben aportar pruebas de una actividad de trading significativa. A tal efecto, los traders deben poseer activos netos de al menos 2,5 millones AU$ o haber tenido unos ingresos brutos anuales de 250.000 AU$ durante los dos últimos años, con dichos estados verificados por un contable cualificado en los seis meses anteriores.
2. Volúmenes de trading significativos: A los traders que solicitan cuentas profesionales se les puede pedir que aporten un extracto de operaciones que muestre al menos 20 operaciones de gran volumen por trimestre y un volumen nocional de al menos 1.000.000 AU$ por trimestre, generado en cuatro trimestres cualesquiera de los dos últimos años.
3. Experiencia relevante: Los traders profesionales que trabajen actualmente, o hayan trabajado durante al menos un año, en un sector financiero relacionado también pueden reunir los requisitos para acceder a cuentas profesionales con brókers regulados por ASIC. Debe presentarse la documentación pertinente que acredite la experiencia del trader en el trading de Forex y CFD.

Los brókers cuentan con criterios específicos para otorgar a sus clientes la condición de traders profesionales, y la mayoría detalla claramente los requisitos y el proceso de solicitud. Por lo general, los traders experimentados deben renunciar a protecciones como la protección de saldo negativo, los documentos Product Disclosure Statement y la participación en los sistemas de compensación financiera. Al mismo tiempo, los titulares de cuentas de trading profesional se benefician de mejores requisitos de margen, recompensas por trading y un servicio de atención al cliente prioritario.